发布日期：2025-03-26 05:07    点击次数：79

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　　中新经纬12月27日电 27日调教 av调教 av，北京证监局网站发布《对于对星河证券股份有限公司遴荐出具警示函行政监管措施的决定》(以下简称《警示函》)。

　　据《警示函》，经查，星河证券股份有限公司(以下简称“星河证券”)存在以下问题：

　　一是繁衍品业务投资者适当性搞定和内控搞定不完善，存在对个别客户来往指标、资金开首核查不及，部分来往敌手未依期进行年度回拜仍新增来往等情形。

　　二是经纪业务存在部分合规风控职工兼职从事营销及客户就业责任，佣金费率搞定不到位等情形。

　　把柄《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定方针》第三条、第三十二条等口头调教 av，北京证监局决定对星河证券遴荐出具警示函的行政监管措施。(中新经纬APP)